職責描述：
（1）崗位職責：
A、收集經(jīng)營管理活動相關(guān)的法律、法規(guī)和準則，督促負責人組織員工學習新法新規(guī)，制定和細化規(guī)章制度、操作規(guī)程；
B、對合規(guī)審查事項初審，為經(jīng)營管理事項提供合規(guī)咨詢；
C、識別經(jīng)營管理中的風險隱患，建立有效的風控措施；
D、按照公司要求，對業(yè)務(wù)風險、授權(quán)執(zhí)行、員工執(zhí)業(yè)情況等內(nèi)容進行日常監(jiān)控與監(jiān)測；
E、定期檢查管理制度、風控措施執(zhí)行情況，對發(fā)現(xiàn)的風險事項及時制止、整改和報告；
F、定期對合規(guī)及風險管理情況進行總結(jié)、評估和報告，并提出改進建議；
G、組織員工合規(guī)及風險管理培訓工作，提高員工合規(guī)及風險意識；
H、風險管理和反洗錢等相關(guān)工作。包括但不限于異常交易監(jiān)控、客戶身份識別、大額交易與可疑交易報告與分析、客戶風險等級劃分、客戶身份資料與交易記錄保存以及反洗錢宣傳教育等；
I、協(xié)助負責人加強與當?shù)乇O(jiān)管部門的聯(lián)系與溝通；
J、積極保持與公司兩部的日常工作溝通，完成其交辦的其它工作。

任職要求：
A、具備良好的文字表達能力與溝通能力。思路清晰邏輯性強，工作細致認真，能獨立完成相關(guān)工作報告。
B、擁有國家法律職業(yè)資格、注冊會計師資格、FRM、證券公司合規(guī)管理人員勝任能力考試等相關(guān)專業(yè)資質(zhì)優(yōu)先；

開源證券股份有限公司成立于2001年，總部位于陜西省西安市。公司歷經(jīng)增資擴股，股份制改造，堅定不移的走市場化道路，堅持不懈推進“人才領(lǐng)先，創(chuàng)新為魂”發(fā)展戰(zhàn)略，實現(xiàn)了持續(xù)、快速、健康發(fā)展。2015年4月30日，成為第3家新三板掛牌券商（證券簡稱：開源證券，證券代碼：832396）。公司注冊資本178998.3萬元，目前在全國范圍內(nèi)擁有67家分支機構(gòu)，完成了證券、基金、期貨、私募股權(quán)投資等多業(yè)態(tài)金融控股布局，成為具備全業(yè)務(wù)牌照的綜合性、創(chuàng)新型新銳券商。

　　公司的經(jīng)營范圍為：證券經(jīng)紀；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問；證券承銷與保薦；證券自營；證券資產(chǎn)管理；融資融券；證券投資基金銷售；為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)；代銷金融產(chǎn)品。